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干货分享|港股证券产品,合规怎么做?

  • 作者:谷歌推广
  • 发表时间:2021-07-07 01:40
  • 来源:迅龙网络

向客户提供有关沽出或买入证券的投资意见

三、香港市场交易系统(经纪自设系统)

由于香港市场的交易系统需分别对接OMD-C、OMD-MMDH和OMD-D,简单来说就是港交所和结算所的系统,自研的交易系统除了对接工作外,还需分别在港交所和结算所内申请备案,列入到港交所的经纪自设系统(BSS)供应商名单内,未备案的自研交易系统投入到市场使用,经发现视情节严重性对券商进行罚款或吊销牌照。

为客户提供股票及股票期权的买卖/经纪服务

10号牌:提供信贷评级服务,针对公司、债券及主权国的信用可靠性进行等级评定

6号牌:针对机构融资提供意见,一般适用于香港投行,保荐人的相关业务

港股行情服务使用日志 – 用于生成月度订户报告

以全权委托形式为客户管理证券或期货合约投资组合。只有获得了9号牌照才能在香港发行基金,管理客户资金等,相当于内地的私募基金牌照。

发出有关证券的研究报告或分析

5号牌:针对期货合约交易提供操作意见,在香港为客户提供期货投资建议

其它牌照类型:

2号牌:期货合约交易,在香港从事为客户提供期货合约交易、经纪等相应的服务

相当于内地证券公司,为客户提供股票买卖类的业务。只有获得了1号牌照,才能在香港从事为客户提供证券交易、经纪等相应的服务。

根据《粤港两地电子签名证书互认办法》,无香港银行卡的大陆客户开户需通过具互认资格证书的CA机构颁布个人CA证书,现行具互认资格的机构分别为深圳CA、广东CA和网证通,身份认证、活体检测和电子签名必须通过以上CA机构的认证流程且认证通过后才会颁布两地认可的CA证书,如券商采用其它机构(如商汤、旷视、CFCA、ZJCA等)的认证结果,证监会一律不认可。

已办理香港银行卡的大陆客户,相当于在香港银行完成了身份认证,证监会承认银行提供的客户认证结果。因此觉得认证成本高的券商,需待已提交开户资料的大陆客户办理了香港银行卡且汇款不低于一万港币至券商银行账户后才能为客户开通证券交易账户,如不按规定开立证券交易账户,经证监会发现则视为违规且进行罚款处理。

为客户买入/卖出互惠基金及单位信托基金配售及包销证券

长期来看,未来香港市场的优秀公司会成为很多国内投资者的底仓,而且目前港股的估值在全球市场上看确实很低,比较有吸引力。

只有获得了4号牌照的券商或机构才能在香港为客户提供证券投资建议,发布相关的研究报告等相应的服务。

券商App或PC软件需区分客户是否已有可用的香港银行卡,无香港银行卡的大陆客户需按照证监会规定的KYC认证完成资料的提交,已有香港银行卡的大陆客户需在开户期间汇款不低于一万港币至券商香港银行账户(用于身份认证,核对开户人与汇款人是否一致)。

深圳CA、广东CA和网证通的单个客户认证成本较高,一次性认证通过的成本最少约32元/人(单个认证项目认证失败也收费),其中深圳CA的认证流程体验相对较好,结果为实时返回;而广东CA和网证通的活体检测视频需人工审核后才能进行下一步的电子合同签署。

1号牌:证券交易

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